Обязанности компаний из третьих стран соблюдать санкции ЕС

Основные принципы законодательства ЕС о санкциях — это принцип территориальности и принцип активной личности, что означает, что законодательство ЕС о санкциях, как правило, применяется к действиям, которые происходят на территории ЕС (например, экспорт из ЕС, импорт в ЕС или предоставление услуг в ЕС), или выполняются физическим или юридическим лицом, организацией или субъектом (ПОС) как на территории ЕС, так и за его пределами, при условии, что они подпадают под юрисдикцию государства-члена ЕС из-за их гражданства, регистрации или места учреждения.

Лица из третьих стран, как правило, не обязаны соблюдать санкции ЕС, что является одной из основных отличительных черт по сравнению с законодательством США о санкциях. США утверждают право запрещать определённые сделки даже без связи с США и вводить санкции против лиц, не являющихся гражданами США, участвующих в таких сделках (вторичные санкции). Напротив, ЕС неизменно придерживался позиции, что такая экстра territorиальная применение санкций нарушает международное право, и противостоял практике США.

Тем не менее, с ужесточением и расширением санкций ЕС против России и Беларуси, ЕС постепенно отходит от своей прежней позиции. Хотя ЕС формально сохраняет свою позицию о том, что санкции не должны применяться экстра территориально, санкции ЕС всё чаще разрабатываются с учётом ситуаций, не имеющих «реальной связи» с ЕС.

ЕС достигает этого, добавляя компании из третьих стран, которые не подвергаются прямому воздействию санкционного режима ЕС, в различные санкционные списки. Несмотря на то, что эти компании не подчиняются непосредственно законодательству ЕС, последствия могут быть разрушительными, так как они могут утратить полный или частичный доступ к рынку ЕС.

Торговые ограничения для компаний из третьих стран, связанных с оборонным и безопасностным сектором России или Беларуси

В соответствии со статьей 2b(1) Регламента (ЕС) № 833/2014 лицам из ЕС запрещается продавать, поставлять, передавать или экспортировать товары и технологии двойного назначения, а также товары и технологии, перечисленные в Приложении VII (которые могут способствовать военному и технологическому развитию России или развитию ее оборонного и безопасностного сектора), независимо от того, происходят ли они из Европейского Союза, любому лицу, организации или юридическому лицу (ПОЕ), указанному в Приложении IV. Также запрещается предоставлять определенные технические или посреднические услуги, связанные с этими товарами и технологиями, предлагать определенное финансирование или финансовую помощь, а также передавать права на интеллектуальную собственность или коммерческую тайну, связанные с этими товарами и технологиями, любому ПОЕ, указанному в Приложении IV (статья 2b(2) Регламента (ЕС) № 833/2014).

В Приложении IV указаны ПОЕ, которые являются конечными пользователями военного назначения, входят в состав российского военно-промышленного комплекса, имеют коммерческие или иные связи с оборонным и безопасностным сектором России или иным образом его поддерживают. Первоначально в список входили только ПОЕ, находящиеся на территории России. Однако с принятием десятого пакета санкций против России в этот список впервые были включены компании, находящиеся за пределами ЕС. Сначала были включены иранские компании, а затем список расширился и включил компании из Узбекистана, Киргизии, Казахстана, Армении, Сербии, Турции, Китая, Сингапура, Таиланда, Индии, Шри-Ланки, Сирии и Объединенных Арабских Эмиратов.

В результате компании из третьих стран, находящиеся за пределами России, были подвергнуты секторальным торговым ограничениям со стороны ЕС за деятельность, которая, как правило, выходит за рамки территориального и персонального применения законодательства ЕС о санкциях.

Регламент (ЕС) № 765/2006 содержит аналогичные положения. Однако в настоящее время в Приложении V указаны только ПОЕ, находящиеся в Беларуси.

Обход санкций ЕС как основание для включения в список санкций ЕС

В рамках восьмого пакета санкций против России, в статье 3(1)(h) Регламента (ЕС) 269/2014 была добавлена новая причина для включения лица, организации или субъекта (ПОС) в Приложение I Регламента (ЕС) 269/2014. Эффект от включения ПОС в этот список заключается в том, что лица, подпадающие под действие Регламента, обязаны заморозить активы этого ПОС и не предоставлять ему средства или экономические ресурсы (статья 2 Регламента (ЕС) 269/2014).

Новое правило гласит, что Приложение I должно включать ПОС, способствующие нарушениям запрета на обход положений следующих регламентов и решений: Регламент (ЕС) 269/2014, Регламент (ЕС) № 692/2014, Регламент (ЕС) № 833/2014, Регламент (ЕС) 2022/263, Решение 2014/145/CFSP, Решение 2014/386/CFSP, Решение 2014/512/CFSP и Решение (CFSP) 2022/266.

Похожие правила были введены в статье 2(7) Регламента (ЕС) № 765/2006 в отношении режима санкций против Беларуси. Список в Приложении I этого Регламента также должен включать ПОС, которые были идентифицированы Советом ЕС как способствующие нарушениям запрета на обход положений этого Регламента или Решения 2012/642/CFSP или как иным образом существенно препятствующие этим положениям.

Эти новые основания для внесения в список не нацелены на лиц из ЕС, так как их санкционирование в случае нарушений подлежит юрисдикции отдельных государств-членов ЕС. Вместо этого они исключительно нацелены на субъекты третьих стран, которые обычно не обязаны соблюдать санкции ЕС.

С точки зрения формулировки, эта новая причина для внесения в список схожа с возможностью внесения ПОС в список SDN США за нарушение экстра территориальных вторичных санкций США. Однако в отличие от вторичных санкций США, здесь сохраняется связь с ЕС, так как новая причина для внесения в список направлена на сдерживание субъектов третьих стран от участия в запрещённых действиях по обходу санкций, осуществляемых лицами из ЕС.

Тем не менее, возможность внесения в список лиц из третьих стран, участвующих в действиях лиц из ЕС — действиях, которые запрещены для лиц из ЕС в рамках законодательства о санкциях, но не применяются к лицам из третьих стран — представляет собой отклонение от принципа, согласно которому санкции ЕС в целом не применяются экстра территориально.

Запреты на сделки для компаний третьих стран, связанных с российской платёжной системой

В рамках 14-го пакета санкций против России была введена статья 5ac(2) Регламента 833/2014. Это положение также представляет собой расширение экстра территориального применения законодательства ЕС о санкциях.

Согласно статье 5ac(2) Регламента (ЕС) № 833/2014, лицам из ЕС запрещается осуществлять любые сделки с лицом, организацией или субъектом (ПОС), указанным в Приложении XLIV этого Регламента. Приложение XLIV должно включать ПОС, зарегистрированные за пределами России, которые используют СПФС Центрального банка России или эквивалентные специализированные финансовые сообщения, созданные Центральным банком России или российским государством, и которые посредством такого использования (i) усиливают финансовую устойчивость России и (ii) поддерживают обход запретов, установленных Регламентом (ЕС) № 833/2014 и Регламентом (ЕС) № 269/2014. На данный момент в Приложении XLIV нет ни одного ПОС.

Подобно новым основаниям для внесения в список по статье 3(1)(h) Регламента (ЕС) № 269/2014 и статье 2(7) Регламента (ЕС) № 765/2006, и в отличие от вторичных санкций США, которые должны применяться без связи с США, статья 5ac(2) Регламента (ЕС) № 833/2014 также требует связи с ЕС, поскольку она направлена на поддержку «обхода» запретов, установленных Регламентом (ЕС) № 833/2014 и Регламентом (ЕС) № 269/2014. Такой обход имеет место только в случае, если лицо из ЕС осознанно и намеренно участвует в таких действиях. Однако цель статьи 5ac(2) Регламента (ЕС) № 833/2014 — заставить лица из третьих стран, которые обычно не обязаны соблюдать санкции ЕС, следовать определённым санкциям ЕС, угрожая исключением с рынка ЕС.

Запреты на экспорт определённых товаров в конкретные третьи страны

Статья 12f Регламента (ЕС) № 833/2014, введенная в рамках 11-го пакета санкций против России, выходит за рамки возможности санкционирования компаний третьих стран за сговор с лицами из ЕС, направленный на подрыв санкций ЕС против России или Беларуси, путем исключения этих компаний из рынка ЕС.

Вместо этого статья 12f устанавливает, что продажа, поставка, передача или экспорт определенных особенно чувствительных товаров, а также связанные с ними услуги, финансирование и финансовая помощь для этих товаров, а также передача прав на интеллектуальную собственность и коммерческих тайн, связанных с ними, могут быть полностью запрещены для любого ПОС в определенных третьих странах.

Ограничения статьи 12f Регламента (ЕС) № 833/2014 касаются товаров и технологий, а также стран, упомянутых в Приложении XXXIII этого Регламента. Предложение 3 статьи 12f(3) утверждает, что в Приложении должны быть указаны третьи страны, которые были идентифицированы Советом ЕС как такие, которые систематически и настойчиво не предотвращали продажу, поставку, передачу или экспорт товаров и технологий, указанных в этом Приложении, в Россию, несмотря на ранее оказанное содействие и помощь со стороны Союза. На данный момент ЕС воздерживается от включения третьих стран в Приложение XXXIII.

Статья 12f Регламента (ЕС) № 833/2014 представляет собой отклонение от принципа, согласно которому законодательство ЕС по контролю за экспортом в целом основано на акте экспорта из ЕС, а не на происхождении товара. Даже без предварительного сговорного сотрудничества с лицом из ЕС для обхода санкций ЕС против России, реэкспорт определенных товаров, изначально экспортированных из ЕС в Россию, может быть запрещен по этой статье. Более того, целые страны могут подвергнуться санкциям, если они не примут эффективные меры по соблюдению санкций ЕС в отношении товаров на своей территории.

Kronsteyn Юридические Услуги

Kronsteyn предоставляет специализированные консультации по законодательству финансовых рынков Германии и Европы, включая законодательство о финансовых санкциях. Фирма оказывает помощь по всем вопросам, связанным с финансовыми санкциями, таким как административные или гражданские процессы и предоставление юридических заключений. По любым вопросам, пожалуйста, обращайтесь к адвокату Dr. Hendrik Müller-Lankow.